Ben Rozema

Als Compliance Officer ben ik verantwoordelijk voor de naleving van wet- en regelgeving voor de Nederlandse markt. Ik ben betrokken bij het opstellen en actualiseren van compliancebeleid, het uitvoeren van interne controles en audits en het opstellen van rapportages. Daarnaast onderhoud ik rechtstreeks contact met de Kansspelautoriteit en handel ik zelfstandig informatieverzoeken af.

Binnen de organisatie fungeer ik als vast aanspreekpunt voor collega’s die op de Nederlandse markt werken. Ik adviseer over de toepassing van regelgeving, signaleer (potentiële) compliance-issues en begeleid afdelingen bij het treffen van verbetermaatregelen. Ook verzorg ik regelmatig trainingen voor Customer Support, CRM en Responsible Gaming teams om het compliancebewustzijn structureel te versterken.

Verder werk ik actief aan het (semi-)automatiseren van complianceprocessen met behulp van AI, onder andere voor marketinggoedkeuringen en risicoanalyses.

Belangrijkste resultaten:

• Uitvoering van een interne audit met oplevering van een auditrapport, leidend tot fundamentele verbeteringen in het Responsible Gaming beleid en concrete verbeterpunten voor AML- en Customer Support-processen.
• Aantoonbare bijdrage aan een verhoogd compliancebewustzijn door trainingen en het fungeren als vertrouwd escalatiepunt voor (potentiële) overtredingen.
• Implementatie van AI-ondersteunde automatisering binnen dagelijkse compliancewerkzaamheden.

Als Fraud & Risk Analyst bij LiveScore vervulde ik een sleutelrol in het borgen van naleving van de strikte regelgeving binnen de iGamingsector. Ik was actief op de Nederlandse markt (tot het moment dat LiveScore deze verliet), evenals op de Engelse en Ierse markt. In deze functie hield ik mij dagelijks bezig met het signaleren, onderzoeken en beheersen van risico’s op het gebied van fraude, spelgedrag en betalingsverkeer.

Werkzaamheden en resultaten:

• Uitvoeren van grondige account- en spelerverificaties ter waarborging van de integriteit van het platform.
• Bestrijden van chargebacks bij diverse betaaldienstverleners.
• Structureel ontwikkelen en verbeteren van Standard Operating Procedures (SOP’s) voor de afdeling.
• Ontwikkelen van meerdere macro’s in het Nederlands en Engels, waarmee klantspecifieke besluitvorming sneller, consistenter en efficiënter werd uitgevoerd.
• Onderzoeken van onregelmatig speelgedrag en het treffen van passende risicobeperkende maatregelen.
• Intensieve samenwerking met Player Protection- en AML-teams om fraude te voorkomen en naleving van iGamingwetgeving te waarborgen.

Na het afronden van mijn juridische stage bij Meester Advocaten ben ik doorgestroomd naar de functie van Junior Jurist. In deze rol verleende ik juridische bijstand aan cliënten in de horecasector, vrijwel uitsluitend in geschillen met overheidsinstanties. De focus lag op bestuursrechtelijke procedures, vergunningen, handhaving en beleidsbesluiten.

Werkzaamheden en resultaten:

• Actieve rol als tweede jurist (second chair) in een hooggeprofileerde beroepszaak over de Amsterdamse Wallen, met verantwoordelijkheid voor processtrategie, het opstellen van juridische argumenten en het voeren van mondelinge pleidooien.
• Intensieve samenwerking met senior advocaten bij het ontwikkelen van processtrategieën, het opstellen van juridische stukken en het uitvoeren van jurisprudentieonderzoek in complexe bestuursrechtelijke zaken.
• Direct klantcontact en het verstrekken van persoonlijk juridisch advies, met sterke focus op belangenbehartiging en relatiebeheer.
• Regelmatig presenteren van updates over nieuwe wet- en regelgeving en relevante rechterlijke uitspraken aan het juridische team.
• Initiëren en leiden van een project ter verbetering van de online zichtbaarheid van het kantoor via strategische social media.

Als Junior KYC Officer was ik verantwoordelijk voor het uitvoeren van cliëntenonderzoek in het kader van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Mijn werkzaamheden waren gericht op het waarborgen van de integriteit van het onboardingproces en het continu monitoren van bestaande klantdossiers binnen de private banking omgeving.

Werkzaamheden:

• Onderzoeken van herkomst van vermogen en herkomst van middelen (Source of Wealth / Source of Funds) ter beoordeling van de legitimiteit van cliëntprofielen.
• Direct contact met cliënten en stakeholders voor het opvragen en verifiëren van aanvullende documentatie.
• Uitvoeren van cliëntverificaties, risicoanalyses en eerste risicoclassificaties op basis van aangeleverde documentatie.